證券代碼：002673????證券簡稱：西部證券???公告編號：2023-030

??????????????西部證券股份有限公司

????關(guān)于召開?2022?年度股東大會的提示性公告

(資料圖片僅供參考)

??本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，

沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??西部證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月26日

在《中國證券報》《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）

披露了《西部證券股份有限公司關(guān)于召開2022年度股東大會的通知》。

為保護(hù)投資者合法權(quán)益，方便公司股東行使表決權(quán)，特將本次股東大

會有關(guān)事項提示如下：

??一、召開會議的基本情況

司”）董事會。

于提請審議召開西部證券股份有限公司2022年度股東大會的提案》。

政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司

章程》的規(guī)定。

??（1）現(xiàn)場會議召開時間：2023年5月17日14:30

??（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2023年5月17日

???其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為：

券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為2023年5月17日

???公司將同時通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平

臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

???公司股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票方式中的一種。采用網(wǎng)絡(luò)

投票方式的股東，同一表決權(quán)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證

券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

???涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶和深股通投資者

的投票，應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)

則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

???（1）截至2023年5月12日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。上述股東均有權(quán)以本通

知公布的方式出席本次會議和參加表決。不能親自出席現(xiàn)場會議的股

東可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不

必是本公司股東。

???（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

???（3）公司聘請的律師。

???（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

限公司二樓會議室。

???二、會議審議事項

??????????????????????????????????????備注

提案編碼???????????????提案名稱?????????????該列打勾的

????????????????????????????????????欄目可以投

??????????????????????????????????????票

非累積投票

?議案

???????關(guān)于提請審議公司《2022年度董事會工作報告》的提

???????案

???????關(guān)于提請審議公司《2022年度監(jiān)事會工作報告》的提

???????案

???????關(guān)于提請審議公司《2022年年度報告》及其摘要的提

???????案

???????關(guān)于提請審議公司2023年度自有資金投資業(yè)務(wù)規(guī)模

???????及風(fēng)險限額指標(biāo)的提案

????????????????????????????????????√作為投票對

?????????關(guān)于提請審議公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的提

?????????案（需逐項表決）

?????????????????????????????????????數(shù)：（3）

?????????公司及子公司與陜西投資集團(tuán)有限公司及其控制企

?????????業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易

?????????公司及子公司與上海城投控股股份有限公司及其一

?????????致行動人之間的關(guān)聯(lián)交易

?????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限公司獨立董事

?????????制度》的提案

?????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易

?????????管理制度》的提案

?????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限公司募集資金

?????????管理辦法》的提案

???上述議案已經(jīng)公司第六屆董事會第五次會議、第六屆董事會第七

次會議、第六屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，內(nèi)容詳見刊登于《中國

證券報》《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《西

部證券股份有限公司第六屆董事會第五次會議決議公告》《西部證券

股份有限公司第六屆董事會第七次會議決議公告》《西部證券股份有

限公司第六屆監(jiān)事會第四次會議決議公告》《西部證券股份有限公司

??本次股東大會所提議案均對中小投資者的表決單獨計票。中小投

資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合并持

有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

??議案6.00需逐項表決。關(guān)聯(lián)股東陜西投資集團(tuán)有限公司、西部信

托有限公司對議案6.01回避表決，關(guān)聯(lián)股東上海城投控股股份有限公

司對議案6.02回避表決，關(guān)聯(lián)股東陜西投資集團(tuán)有限公司、上海城投

控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京遠(yuǎn)大華創(chuàng)投資有限公司

等關(guān)聯(lián)股東對議案6.03回避表決，上述關(guān)聯(lián)股東在回避表決的同時亦

不得接受其他股東委托進(jìn)行投票。

??本次股東大會還將聽取公司《董事會關(guān)于2022年度董事績效考核

和薪酬情況的專項說明》《監(jiān)事會關(guān)于2022年度監(jiān)事績效考核和薪酬

情況的專項說明》《董事會關(guān)于2022年度高管人員績效考核和薪酬情

況的專項說明》，公司獨立董事將在本次年度股東大會上進(jìn)行述職。

??三、現(xiàn)場會議登記事項

受電話方式登記。采用信函或傳真方式登記的，登記時間以收到傳真

或信函時間為準(zhǔn)。

券事務(wù)部。

??郵政編碼：710004

??傳真：029-87406259

??自然人股東應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和證券賬戶卡；自然人

股東委托他人出席會議的，受托人應(yīng)出示本人身份證、委托人身份證

復(fù)印件、授權(quán)委托書、持股憑證和證券賬戶卡。

??法人股東出席會議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、法人股東單位

的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和持股憑證；法人股東委托代理人出

席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印

件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書

和持股憑證。

??電話：029-87406171

??傳真：029-87406259

??電子郵箱：xbzqir@xbmail.com.cn

會時攜帶授權(quán)書等原件，轉(zhuǎn)交會務(wù)人員。

??四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

??在本次會議上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)

投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具

體操作流程詳見附件1。

??五、備查文件

特此公告。

附件：

??????????????????西部證券股份有限公司董事會

????附件?1：

????????????????參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

???一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

決意見為：同意、反對、棄權(quán)。

???股東對總議案與具體議案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。

如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表

決的具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意

見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議

案的表決意見為準(zhǔn)。

???二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

和13:00-15:00。

???三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理

身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。

具?體?的?身?份?認(rèn)?證?流?程?可?登?錄?互?聯(lián)?網(wǎng)?投?票?系?統(tǒng)

http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)

網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2：

?????????西部證券股份有限公司2022年度股東大會

???????????????????授權(quán)委托書

??委托人/股東單位：

??委托人持股數(shù)：

??委托人身份證號/股東單位營業(yè)執(zhí)照號：

??委托人股東賬號：

??受托人姓名：

??受托人身份證號：

???茲委托上述受托人代為出席于2023年5月17日召開的西部證券股

份有限公司2022年度股東大會現(xiàn)場會議。委托權(quán)限為：出席西部證券

股份有限公司2022年度股東大會，依照下列指示對大會審議議案行使

表決權(quán)，并簽署會議記錄等與西部證券股份有限公司2022年度股東大

會有關(guān)的所有法律文件。此授權(quán)委托書的有效期限：自簽發(fā)之日起至

西部證券股份有限公司2022年度股東大會結(jié)束之日止。

???????????????????????????????備注????同意???反對???棄權(quán)

?議案

???????????????議案名稱???????????該列打勾

?編碼

??????????????????????????????的欄目可

??????????????????????????????以投票

非累積投

?票提案

????????關(guān)于提請審議公司《2022年度董事會工

????????作報告》的提案

????????關(guān)于提請審議公司《2022年度監(jiān)事會工

????????作報告》的提案

????????關(guān)于提請審議公司《2022年年度報告》

????????及其摘要的提案

????????關(guān)于提請審議公司2022年度利潤分配

????????預(yù)案的提案

????????關(guān)于提請審議公司2023年度自有資金

????????投資業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險限額指標(biāo)的提案

????????關(guān)于提請審議公司2023年度日常關(guān)聯(lián)????√作為投票對象的子議案數(shù)：

????????交易預(yù)計的提案（需逐項表決）????????3

????????公司及子公司與陜西投資集團(tuán)有限公

????????司及其控制企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易

????????公司及子公司與上海城投控股股份有

????????易

????????公司及子公司與其他關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)

????????聯(lián)交易

????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限

????????公司獨立董事制度》的提案

????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限

????????公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》的提案

????????關(guān)于提請審議修訂《西部證券股份有限

????????公司募集資金管理辦法》的提案

????????關(guān)于提請審議公司聘請2023年度審計

????????機構(gòu)的提案

附注：

“棄權(quán)”所對應(yīng)的空格內(nèi)選擇一項打“√”，只能選擇一項，多選無效。

酌情行使表決權(quán)。

??????????委托人簽名/委托單位蓋章：

??????????委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

??????????????????????年????月???日

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關(guān)鍵詞：